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ST数知:市金杜律师事务所关于深圳证券交易所《

发布人: 澳门永利集团888贵宾厅 来源: 澳门永利集团888贵宾厅官网 发布时间: 2021-02-23 13:24

  根据《中华人民国公司法》《中华人民国证券法》《律师事务所从事证券法律业务管理办法》《律师事务所证券法律业务执业规则(试行)》《深圳证券交易所创业板股票上市规则》等法律、行规、部门规章及其他规范性文件(以下合称相关),市金杜律师事务所(以下简称本所或金杜)接受数知科技股份有限公司(以下简称上市公司或公司)的委托,就深圳证券交易所于2021年2月3日出具的《关于对数知科技股份有限公司的关注函》(创业板关注函〔2021〕第80号)(以下简称《关注函》)的相关问题,出具本专项核查意见。

  为出具本专项核查意见,本所及经办律师根据相关及本专项核查意见出具日以前已经发生或者存在的事实,严格履行了职责,遵循了勤勉尽责和诚实信用原则,进行了充分的核查验证,本专项核查意见所认定的事实真实、准确、完整,所发表的结论性意见、准确,不存在虚假记载、性陈述或者重大遗漏,并承担相应法律责任。

  金杜仅就与《关注函》有关法律问题发表意见,而不对有关会计、审计、资产评估等非法律专业事项发表意见。金杜在本专项核查意见中对有关会计报告、审计报告和资产评估报告的某些数据和结论进行引述时(如有),已履行了必要的注意义务,但该等引述并不视为金杜对这些数据、结论的真实性和准确性作出任何或默示。为出具本专项核查意见,金杜已对相关材料和问题进行了必要的核查和验证。

  1.上市公司已向本所律师提供为出具本专项核查意见所要求其提供的原始书面材料、副本材料、复印材料、说明、承诺函或证明;

  2.上市公司提供给本所律师的文件和材料是真实的、准确的、完整的、有效的,并无任何隐瞒、遗漏、虚假或之处;文件和材料为副本或复印件的,其均与正本或原件一致。

  本专项核查意见仅供答复《关注函》之目的使用,不得用作任何其他目的。金杜同意将本专项核查意见作为答复《关注函》所必备的法律文件,随同其他材料一同,并承担相应的法律责任。

  《关注函》问题2:请结合对问题1的回复,以及被冻结银行账户2020年度收付款金额、合计被冻结金额占你公司银行存款余额的比例等说明被冻结的银行账户是否属于你公司主要银行账户,你公司是否触及《深圳证券交易所创业板股票上市规则(2020年12月修订)》9.4条第(二)项的情形。请律师核查并发表明确意见。

  根据上市公司于2021年2月2日披露的《关于公司部分银行账户被冻结的风险提示公告》及上市公司出具的说明,上市公司及其子公司日月同行信息技术()有限公司(以下简称日月同行)的16个银行账户被市顺义区(以下简称顺义法院)、市海淀区(以下简称海淀法院)及/或市西城区(以下简称西城法院)等法院予以冻结,具体情况如下:

  序号 公司名称 开户行 账号类别 账户用途 账户余额(元) 被冻结金额(元) 申请冻结单位 被冻结日期 被冻结原因

  1 上市公司 银行北太平庄支行 基本户 日常收支 1,213,643.47 部分冻结 顺义法院、海淀法院 2021.1.26 与市文化科技融资租赁股份有限公司(以下简称文科租赁)42,710,528.69元融资纠纷、与中关村科技融资有限公司(以下简称中关村)5,000万元委托 贷款纠纷

  2 上市公司 银行白石桥支行 一般户 贷款户 - 部分冻结 顺义法院 2021.1.26 与文科租赁42,710,528.69元融资纠纷

  7 上市公司 华夏银行广外支行 一般户 贷款户 - 未知 海淀法院、顺义法院 2021.1.26 与文科租赁42,710,528.69元融资纠纷、与中关村5000万元委托贷款纠纷

  9 上市公司 上海浦东发展银行分行营业部 一般户 日常收支 130.74 未知 顺义法院 2021.1.26 与文科租赁42,710,528.69元融资纠纷

  10 上市公司 上海浦东发展银行安华桥支行 一般户 日常收支 56.58 未知 顺义法院 2021.1.26 与文科租赁42,710,528.69元融资纠纷

  12 上市公司 恒丰银行分行营业部 一般户 贷款户 - 部分冻结 顺义法院 2021.1.26 与文科租赁42,710,528.69元融资纠纷

  14 上市公司 招商银行首体支行 一般户 日常收支 1,845,128.51 100,710,528.69 顺义法院、西城法院 2020.6.11 与广东隆捷照明有限公司300万元、与中山市沃尔沃照明科技有限公司300万元、与中山市横栏镇永瑞钢材销售部200万元票据纠纷等

  15 上市公司 宁波银行分行营业部 一般户 日常收支 2,573.93 49,869,639.76 顺义法院、西城法院 2020.6.11 广东隆捷照明有限公司300万元、与中山市沃尔沃照明科技有限公司300万元、与中山市横栏镇永瑞钢材销售部200万元票据纠纷等

  注:根据上市公司出具的说明,上述账户余额为2021年1月29日数据。就上述银行账户冻结事宜,由于上市公司尚未收到相关法院出具的相关法律文书,因此部分被冻结具体金额、冻结原因、申请冻结单位尚无法完全确定。

  二、 上市公司被冻结银行账户2020年度收付款金额、合计被冻结金额占上市公司银行存款余额的比例

  根据上市公司提供的有关资料、上市公司出具的说明并经本所律师查询上市公司披露的《数知科技股份有限公司2020年第三季度报告》(以下简称《2020年第三季度报告》),上市公司上述被冻结银行账户2020年度收付款金额及占上市

  序号 公司名称 开户行 2020年收款金额(元) 2020年付款金额(元) 占上市公司截至2020年9月30日银行存款余额的比例 占上市公司截至2020年9月30日银行存款余额的比例

  注:部分账户2020年度收付款金额占上市公司截至2020年9月30日银行存款余额的比例为0.00%,为四舍五入的影响。

  《深圳证券交易所创业板股票上市规则》9.4条:“上市公司出现下列情形之一的,本所对其股票交易实施其他风险警示:(一)公司生产经营活动受到严重影响且预计在三个月以内不能恢复正常;(二)公司主要银行账号被冻结;(三)公司董事会、股东大会无法正常召开会议并形成决议;(四)公司最近一年被出具无法表示意见或否定意见的内部控制审计报告或鉴证报告;(五)公司向控股股东或者其关联人提供资金或者违反程序对外提供且情形严重的;(六)公司最近三个会计年度扣除非经常性损益前后净利润孰低者为负值,且最近一年审计报告显示公司持续经营能力存在不确定性;(七)本所认定的其他情形”。

  根据上市公司提供的有关资料及上市公司出具的说明,本次上市公司及日月同行被冻结银行账户的单个账户被冻结金额最高为100,710,528.69元。根据上市公司于2020年10月29日披露的《2020年第三季度报告》及上市公司出具的说明,公司截至2020年9月30日期末银行存款余额为951,674,526.00元,本次上市公司及日月同行单个被冻结银行账户的被冻结金额最高额占其比例为10.58%;根据上市公司于2020年4月25日披露的《数知科技股份有限公司审计报告》,截至2019年12月31日,归属于母公司股东权益合计为10,968,543,402.25元,本次上市公司及日月同行单个被冻结银行账户的被冻结金额最高额占其比例为0.92%;根据上市公司于2021年1月30日披露的《数知科技股份有限公司2020年年度业绩预告》,上市公司2020年的净资产规模预计为36亿至51亿元,本次上市公司及日月同行单个被冻结银行账户的被冻结金额最高额占其比例预计为2.80%至1.97%。根据上市公司出具的说明,就银行账户冻结事宜,由于上市公司尚未收到相关法院出具的法律文书,因此尚无法确认合计被冻结金额。

  根据上市公司《2020年第三季度报告》、中国人民银行征信中心于2021年1月5日出具的《企业信用报告》及上市公司出具的说明,目前,上市公司仍在使用中的银行账户数量共计48个,本次上市公司被冻结的银行账户共计15个,占上市公司全部正在使用的银行账户数量的比例为31.25%,日月同行仍在使用中的银行账户数量共计5个,本次日月同行被冻结的银行账户为1个,占日月同行全部正在使用的银行账户数量的比例为20%。此外,根据上市公司出具的说明,上述银行账号被冻结事项虽然对上市公司生产经营造成一定影响,但不会对上市公司的正常运行、经营管理造成实质性影响。上市公司现有业务主要由各子公司经营,上市公司主要为控股管理型企业,且上市公司及日月同行上述被冻结银行账户的单个账户被冻结金额最高额占上市公司截至2020年9月30日的银行存款余额及上市公司2019年度经审计的净资产的比例均较小。除上述被冻结的银行账户,目前上市公司及子公司其他银行账户仍可正常使用,上市公司仍有较多可用银行账户以替代以上被冻结账户或上市公司可采用其他替代方式进行相应支付

  综上所述,本所经办律师认为,上市公司上述被冻结的银行账户不属于上市公司主要银行账户,上述银行账户被冻结的情况不构成《深圳证券交易所创业板股票上市规则》9.4条第(二)项“公司主要银行账号被冻结”而应被实施其他风险警示的情形。

  (本页无正文,为《市金杜律师事务所关于深圳证券交易所相关问题的专项核查意见》之签字盖章页)

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